电力行业科学技术成果鉴定管理暂行办法

时间: 2011-06-29 10:44:19 信息来源: 中国电力企业联合会成果鉴定办公室
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电力行业科学技术成果鉴定管理暂行办法
 
(中电联科[2004]73号,2004年6月29日印发)
 
第一章 总则
    第一条 为加强电力行业科学技术成果(以下简称科技成果)鉴定工作的管理,促进科技成果的完善和科技水平的提高,加速科技成果推广应用,依据《中华人民共和国科学技术进步法》、《中华人民共和国促进科技成果转化法》和《科学技术成果鉴定办法》、《软科学研究成果评审办法》、《新产品新技术鉴定验收管理办法》,特制定本办法。
    第二条 本办法所称电力行业科技成果鉴定是指由中国电力企业联合会(以下简称中电联)组织同行专家按本办法规定的形式和程序,对电力行业科技成果进行审查和评价,并作出相应的结论。
科技成果鉴定工作应坚持实事求是、科学民主、客观公正、注重质量、讲求实效的原则,保证鉴定工作的严肃性和科学性。
    第三条 科技成果鉴定是评价科技成果质量和水平的方法之一,在市场经济条件下,科技成果可以通过市场竞争以及学术上的百家争鸣等多种方式得到评价和认可。
    第四条 为加强电力行业科技成果鉴定的管理,设立中国电力企业联合会成果鉴定办公室(以下称“中电联成果鉴定办公室”),处理鉴定事项的日常管理工作,该办公室设在中国电力企业联合会科技服务中心。
 
第二章 鉴定范围
第五条 科技成果鉴定(评审)的范围:
1.新研制开发的技术成果(含新技术、新设计、新材料、新工艺、新方法)的鉴定;
2.新产品的设计方案的技术评审、新产品的技术鉴定和产品鉴定;
3.理论研究成果评估和软科学研究成果的技术评审。
第六条 与中国机械工业联合会联合组织鉴定的重大电工产品或项目(包括发电、输变电、自动控制与安全保护等),按联合组织鉴定的有关办法执行。
第七条 下列科技成果不组织鉴定:
1.按照国家法律、法规的规定,必须经过法定的专门机构审查确认的科技成果;
2.已由其他全国性组织和机构组织过鉴定的项目(原则上);
    3.违反国家法律、法规规定,对社会公共利益或者环境和资源造成危害的项目。
第三章 鉴定组织
    第八条 电力行业科技成果鉴定工作由中电联负责组织和主持,也可根据科技成果的具体情况和工作需要委托有关单位主持鉴定。受委托主持鉴定单位可以是科技成果完成单位的上级主管单位或其他有关单位,但不得是科技成果完成单位,主持鉴定单位要对组织鉴定单位负责。
第九条 组织鉴定单位根据科技成果的特点,可选择下列鉴定形式:
1.会议鉴定:由同行专家采用会议形式,对科技成果进行技术资料审查、现场考察、测试,并经过讨论、答辩作出评价;
2.检测鉴定:由专业技术检测机构通过检验、测试性能指标等方式对科技成果作出质量和水平的评价;
3.函审鉴定:由同行专家通过书面审查有关技术资料对科技成果作出评价。
以上三种鉴定形式具有同等效力。
第十条 采用会议鉴定时,由组织鉴定单位选聘同行专家7-15人(若被鉴定项目是新产品时,应有主要用户的同行专家参加,人数不少于三分之一)组成鉴定委员会。鉴定委员会可设主任委员一名,副主任委员一至三人,鉴定委员会到会专家不得少于应聘专家的五分之四(被聘专家不得委派代表参加会议),鉴定结论必须经鉴定委员会三分之二以上多数或到会专家的四分之三以上多数通过。不同意见应载入结论中。
第十一条 采用检测鉴定时,由国家认证机构、技术监督部门或中电联认定的专业技术检测机构,对成果进行检验、测试。检测机构出具的检测报告是检测鉴定的主要依据。必要时,组织鉴定单位可会同检测机构聘请3-5名同行专家,组成检测鉴定专家小组,提出综合评价意见。
第十二条 采用函审鉴定时,由组织鉴定单位聘请同行专家5-7人组成函审组,提出函审意见的专家不得少于应聘专家的五分之四,鉴定结论必须依据函审专家四分之三以上多数的意见形成。不同意见应载入结论中。
第十三条 组织鉴定单位选聘参加鉴定的同行专家,应当具备下列条件:
1.具有高级技术职务或职称(特殊情况下可聘请不多于四分之一的具有中级技术职务的中青年科技骨干);
2.对被鉴定科技成果所属专业有较丰富的理论知识和实践经验,熟悉国内外该领域技术发展的状况;
3.坚持原则,求实公正,具有良好的科学道德和职业道德。
第十四条 参加鉴定工作的专家在鉴定工作中享有下列权力:
1.独立对被鉴定的科技成果进行评价,不受任何单位和个人的干涉;
2.要求科技成果完成单位或个人提供充分、详实的技术资料(包括必要的原始材料)和向科技成果完成单位或个人提出质疑并要求作出解释,要求复核试验结果或测试结果;
3.充分发表个人意见,可要求在鉴定结论中载入不同意见,也可拒绝在鉴定结论上签字;
4.要求排除影响鉴定工作正常进行的干扰,必要时可向组织鉴定单位和主持鉴定单位提出终止鉴定的请求。
第十五条 鉴定委员会或函审组应履行下列职责:
1.接受组织鉴定单位的领导,并对其负责;
2.坚持实事求是、科学严谨的态度,对科技成果进行认真的审查和评价;
3.组织、审议科技成果的答辩和验证试验;
4.提出鉴定报告,对鉴定结论持有异议的问题应在报告中注明;
5.鉴定委员会或函审组应对鉴定评价结论的正确性负责,鉴定委员会主任或函审组组长应对鉴定结论负技术责任,全体成员应在鉴定证书上签字;
6.全体成员必须严守被鉴定科技成果的技术秘密,不得向外泄露。
第十六条 参加鉴定工作的专家可从下列途径遴选:
1.科学技术部科技成果鉴定专家库;
2.电力行业科技成果鉴定专家库;
3.有关企业(集团)推荐的人员(申请鉴定项目的单位不得自行推荐和聘任鉴定委员)。
第十七条 下列人员不得聘为成果鉴定的专家:
1.科技成果完成单位的人员;
2.项目任务下达单位的人员;
3.任务委托单位的人员;
4.长期脱离教学、科研、生产的党政机关管理人员。
 
第四章 鉴定程序和管理
第十八条 申请中电联组织鉴定(评审)的科技成果,应符合本办法第五条和第七条的规定,并具备下列条件:
1.已完成合同或计划任务书规定的任务及项目立项有关的文件;
2.技术成熟并有明显的创造性;
3.性能指标在国内同领域中处于先进水平;
4.经实践证明应用半年至一年以上(技术评审项目可免应用证明);
5.对本行业或本地区的经济和社会发展以及科技进步具有重大的促进作用;
6.不存在科技成果完成单位及人员排列次序的问题,有独立知识产权,无权属方面的争议;
7.提交的技术文件、资料齐全,并符合科技档案管理部门的要求;
8.有经国家和中电联认定的科技信息机构出具的查新结论报告。
科技成果为新产品时还应具备下列条件:
1.产品设计新颖、结构合理、性能先进,技术先进适用、具备全新的功能或较原技术有明显改进,有应用、推广价值;
2.具备必需的标准、工艺规程、安全规程、操作规程及工装、检测等手段,工艺技术文件齐全;
3.经国家有关机构认证的检测机构检测,已达到设计要求,并符合国家、行业标准和用户要求的技术经济指标;
4.技术资料齐全,数据真实准确;
5.符合环保、安全、卫生等有关规定。
第十九条 申请组织鉴定(评审)的成果项目应提交下列技术文件资料:
1.项目计划任务书或项目合同书;
2.技术研究报告或工作总结报告(包括技术方案论证、技术特征、总体性能指标与国内外同类先进技术的比较、技术成熟程度、对社会经济发展和科技进步的意义、推广应用的条件和前景、存在的问题等基本内容);
3.检测、试验报告和质量分析报告;
4.用户使用(运行)情况报告(半年或1年以上,由组织鉴定单位视情况确定)(评审成果项目可免此项);
5.技术经济指标及使用前景效益分析报告;
6.国内外同类技术的背景材料和对比分析报告;
7.检索查新报告(由国家或电力科技信息机构出具)。
鉴定项目为新产品时,还应提交下列文件资料:
1.产品技术质量标准(条件)及标准化审查报告;
2.使用及维护说明书;
3.生产工艺总结报告(评审和技术鉴定项目可免此项);
4.安全、环保分析及措施报告;
5.设计加工图纸和工艺图表(评审和技术鉴定时可免此项)。
第二十条 凡申请鉴定的科技成果,由科技成果第一完成单位向中电联成果鉴定办公室提出书面申请。
中电联成果鉴定办公室在接到科技成果鉴定申请后,应认真地对提交的文件资料进行形式审查,并会同有关单位业务部门共同进行技术性审查。
1.形式审查的主要内容:
(1)是否属于可鉴定范围内的科技成果;
(2)《科技成果鉴定申请表》和《科技成果鉴定证书》(草案)的填写是否正确无误;
(3)提交的文件、技术资料是否齐全、完整,并符合要求;
(4)成果完成单位及主要完成人员排序是否正确,有无成果权属争议等问题。
2.技术性审查的主要内容:
(1)是否完成合同或计划任务书规定的任务及符合现行的技术政策;
(2)报送的文件和技术资料内容是否正确、详实;
(3)初步判别技术创造性、先进性、实用性、成熟性、可靠性、推广应用的条件和前景,以及存在的问题等。
第二十一条 中电联成果鉴定办公室在接到成果鉴定申请之日起30天内,作出是否受理鉴定申请的答复。符合鉴定条件的,应确定主持鉴定单位、鉴定形式、参加鉴定的专家及负责人和鉴定证书编号(按年度统一编号);对不同意组织鉴定的,应说明不同意的理由,申报的文件资料一律不退还。
第二十二条 科技成果鉴定的主要内容:
1.是否完成合同或计划任务书要求的指标和相关文件的要求;
2.技术资料是否齐全、完整,并符合规定;
3.成果的创造性、先进性和成熟程度;
4.成果的应用价值及推广的条件和前景;
5.存在的问题及改进意见。
第二十三条 新产品鉴定的主要内容:
1.评价新产品的性能、采用的标准、技术水平和生产工艺条件;
2.考核新产品试(投)产所需的条件是否具备,安全、环保等是否符合要求;
3.预测、分析市场前景和经济、社会效益;
4.技术资料和测试报告是否齐全、完整,符合规定;
5.存在的问题及改进意见。
第二十四条 科技成果采取不同鉴定形式时的鉴定步骤:
1.会议鉴定:
(1)批复鉴定申请后,应及时拟定并发出召开鉴定会的通知,主要内容包括:组织或主持鉴定单位名称,鉴定形式、日期、地点、联系人、联系电话等具体事宜。
(2)组织鉴定单位选聘同行专家组成鉴定委员会,并确定正、副主任。
组织鉴定或主持鉴定单位应于鉴定会前10天将成果的技术资料送达聘请的同行专家,同行专家应认真审查并准备鉴定意见。
(3)需现场测试的成果,测试组专家应于鉴定会前完成测试工作,写出测试报告并签字。
(4)召开鉴定会,由组织或主持鉴定单位宣布鉴定会开始,并宣布鉴定委员会组成人员、鉴定委员会主任、副主任名单。
(5)在鉴定委员会正、副主任主持下,成果完成单位、测试组专家、用户单位介绍情况,现场考察与演示,专家质疑、评议,并形成鉴定意见。
(6)在鉴定委员会对鉴定意见讨论、表决时,成果完成人员及申请鉴定单位人员均应回避,组织或主持鉴定单位可派1-2人听取讨论,但不应提出评价意见。
(7)参加鉴定会的专家签字。
2.检测鉴定:
(1)组织鉴定单位向受委托的经国家认证机构认可的检测机构发出“委托书”,并给成果完成单位作出批复意见。
(2)检测机构依据“委托书”,按国际标准、国家标准、行业标准或企业标准对成果进行检测,并出具加盖“成果鉴定检测专用章”的检测报告。
(3)检测数据难以全面表述成果的性能和水平时,组织鉴定单位可聘请同行专家会同检测单位提出综合评价意见。
(4)检测机构将检测报告和评价意见交组织鉴定单位审查,并作为《鉴定证书》的正式意见。
3.函审鉴定:
(1)组织鉴定单位选聘同行专家组成函审组,并指定正、副组长。
(2)组织鉴定单位将“函审表”、成果技术资料送专家审阅,30天内专家应将填写的“函审表”、技术资料寄回组织鉴定单位。
(3)组织鉴定单位将“函审表”寄函审组组长、副组长,综合形成函审鉴定意见,签字后寄回组织鉴定单位。
第二十五条 组织或主持鉴定单位应审查鉴定结论,并签署具体的意见。中电联成果鉴定办公室对鉴定委员会提交的鉴定结论进行审核,审核的主要内容:
1.鉴定、评价内容是否完整、准确,符合规定;
2.鉴定、评价是否客观、真实。
如发现鉴定结论不符合“鉴定办法”有关规定的,应及时退回改正;如有缺项或未写明“存在问题”和“改进意见”的,应退回重新鉴定,并予补正;如发现有弄虚作假的,应立即退回,责成重新鉴定、评价或给予相应的处理。
第二十六条  颁发证书:
1.成果完成单位按《鉴定证书》要求,将专家通过的测试报告、鉴定意见等内容填入各栏后,送主持或组织鉴定单位审查、签字盖章;
2.中电联成果鉴定办公室负责“鉴定证书”的编号。
3.《鉴定证书》应符合规定的格式和要求,一般不超过20份;
4.中电联成果鉴定办公室按鉴定会原件审核鉴定证书各栏内容无误后,由中电联主管领导签字,加盖《中国电力企业联合会成果鉴定专用章》。鉴定证书生效的日期为中电联主管领导签字日期。
第二十七条 科技成果鉴定的文件、材料,分别在组织鉴定单位和申请鉴定单位按科技档案管理部门的规定归档,鉴定评价意见和鉴定委员签字的原件存组织鉴定单位,复印件交申请鉴定单位填写《鉴定证书》用。
第二十八条 对参加鉴定工作的专家,组织鉴定单位或主持鉴定单位确定发给技术咨询费。鉴定工作所需费用要本着勤俭节约的原则,并由申请鉴定单位负担。
 
第五章               法律责任
第二十九条 成果完成单位或者个人窃取他人的科技成果的,或者在鉴定过程中徇私舞弊、弄虚作假,一经查实,组织鉴定单位应当中止鉴定。已经完成鉴定的,应当予以撤销。已经给国家、社会造成损失的,由其所在单位或者上级主管机关给予直接责任人员行政处分。
第三十条 组织鉴定或者主持鉴定单位的工作人员在鉴定工作中玩忽职守、以权谋私、收受贿赂的,由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分。
第三十一条 参加鉴定工作的专家玩忽职守,故意作出虚假结论,造成不良后果的,由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分,并由中电联成果鉴定办公室报中电联主管领导同意取消其承担鉴定任务的资格。
第三十二条 参加鉴定的有关人员,未经成果完成单位或者个人同意,擅自披露、使用或者向他人提供和转让被鉴定成果的关键技术的,应当依据有关法规,追究其法律责任; 给成果完成单位或者个人造成损失的,应当赔偿损失。
第三十三条 涉及国家秘密技术的,依照《中华人民共和国保守国家秘密法》和科学技术保密的有关规定处理。
 
第六章               附 
第三十四条 本办法由中国电力企业联合会负责解释。
第三十五条 本办法自印发之日起施行。
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